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证监会:严禁互联网股权融资平台擅自公开发行股票
时间:2021-04-24 来源:j9.com九游会 浏览量 95882 次
本文摘要:1.问:积极开展股权众筹风险专项整治是什么背景?

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1.问:积极开展股权众筹风险专项整治是什么背景?问:根据《关于增进互联网金融身体健康发展的指导意见》(银发[2015]221号),股权众筹主要是指通过互联网公开发布小股权融资的活动。股权众筹具有公开发行、数量少、公开的特点,涉及社会公共利益和经济金融安全,必须依法监管。近期互联网股权融资活动活跃,经常出现一些以股权众筹或部分市场机构众筹的名义误导投资者,涉嫌公开发行或变相公开发行证券等问题,不存在一定的潜在风险。

为落实党中央、国务院决策部署,促进互联网股权融资规范发展,经国务院同意,2016年4月14日,证监会等15个部门牵头下发了《方[2016]29号》,将互联网股权融资活动纳入整改范围,积极有序开展股权众筹风险专项整治。2.问:互联网股权融资整改有哪些拒不整改的情况,发现问题如何处理?问:互联网股权融资平台及平台上的融资人在开展互联网股权融资时,不允许专门从事以下活动:一是私募发行股票;二是变相公开发行股票;三是非法、积极开展投资基金的基金管理业务;四是非法经营证券业务;第五是在金融产品和业务上发起欺诈和非法广告活动;第六,挪用或闲置投资者资金。

对于那些找专门从事股权融资业务的股权投资基金,或者以股权众筹的名义募集投资基金的,将不会受到大力监管。对涉嫌非法发行股票或者非法从事证券活动的,由公安部门按照取缔非法证券活动的工作机制予以取缔。发现涉嫌非法集资的,由公安部门按照非法集资处理工作机制予以拒绝。发现不存在虚假陈述或者误导性宣传不道德的,按照相关法律法规进行处理。

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发布的网络信息内容违反相关规定的,按照互联网信息管理规定不予处置。发现挪用或者闲置投资者资金、欺诈销售等涉嫌不道德犯罪的,依法追究刑事责任。3.问:以股权众筹名义募集的股权基金整改工作是如何积极开展的?问:投资基金机构不应该严格遵守《股权众筹风险专项整治工作实施方案》、《证券投资基金法》等法律法规积极开展投资基金业务。不得通过非公开发布向合格投资者募集资金,不得以股权众筹名义变相公开发布募集资金,打破法定人数,降低投资者门槛。

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中国证监会部署并积极开展全国投资基金风险排查整改工作,拒绝按《投资基金投资基金监督管理暂行办法》分类工作,与公安部门一起规范排查整改中发现的问题。下一步,中国证监会将实施合法、合法、全面的监管拒绝,不断加强对投资基金的监管,引导行业形成良好的自律氛围和长期成功的承诺。同时,加强对投资基金执法人员的检查,突破验证业务的本质,加强对不违反规则和诚信原则的机构和人员的问责,维护投资者的合法权益。4.问:如何看待证券公司、基金公司、期货公司与互联网公司合作的整改工作?问:根据《股权众筹风险专项整治工作实施方案》总决定,证监会拒绝证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司对互联网相关业务进行全面调查。

证券、基金、期货经营机构使用互联网平台。


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